阜南農(nóng)商銀行召開(kāi)2021年二季度審計(jì)工作例會(huì)

　　8月27日上午，阜南農(nóng)商銀行組織召開(kāi)2021年二季度審計(jì)工作例會(huì)暨上半年審計(jì)工作聯(lián)席會(huì)議。省聯(lián)社阜陽(yáng)審計(jì)中心主任王洪海、高級(jí)業(yè)務(wù)經(jīng)理陳君到會(huì)指導(dǎo)工作。我行黨委班子成員，前中后臺(tái)主要業(yè)務(wù)條線部門(mén)負(fù)責(zé)人以及內(nèi)部審計(jì)部全體成員參加會(huì)議。焦陂、新村等10家支行行長(zhǎng)列席本次會(huì)議。會(huì)議由黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)孫新華主持。

　　在會(huì)上，黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)孫新華同志匯報(bào)了2021年上半年審計(jì)工作情況及下一步工作計(jì)劃。在省聯(lián)社阜陽(yáng)審計(jì)中心的悉心指導(dǎo)下，阜南農(nóng)商行內(nèi)部審計(jì)工作緊緊圍繞《全系統(tǒng)2021年度審計(jì)工作要點(diǎn)》，堅(jiān)持“揭示問(wèn)題與價(jià)值增值、內(nèi)控管理與有效服務(wù)、督促整改與嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)”并重的原則，常態(tài)化開(kāi)展序時(shí)審計(jì)，對(duì)內(nèi)控制度有效執(zhí)行，防范操作風(fēng)險(xiǎn)、提升柜面業(yè)務(wù)合規(guī)性發(fā)揮強(qiáng)有力的監(jiān)督作用，構(gòu)建起內(nèi)控制度執(zhí)行監(jiān)督的“橋頭堡”。同時(shí)，扎實(shí)開(kāi)展專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)，拓寬審計(jì)領(lǐng)域，按照“業(yè)務(wù)拓展到哪、審計(jì)監(jiān)督就跟蹤到哪”工作措施，將審計(jì)監(jiān)督關(guān)口前移，為有效防控各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，筑牢了依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的“防火墻”。

　　會(huì)議期間，我行內(nèi)部審計(jì)部匯報(bào)了2021年上半年審計(jì)工作中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，與主要業(yè)務(wù)條線部門(mén)和部分支行溝通交流了上期審計(jì)檢查未整改問(wèn)題的成因，以及下一步整改提升措施，聯(lián)動(dòng)各部門(mén)及各支行的力量共同推動(dòng)全行審計(jì)效率與審計(jì)管理質(zhì)量的共同提升。上半年，內(nèi)部審計(jì)部先后開(kāi)展了審計(jì)項(xiàng)目13個(gè)。其中23家支行序時(shí)審計(jì)、23家支行突擊審計(jì)，6位高管及重要崗位人員履職審計(jì)，14家支行征信業(yè)務(wù)審計(jì)，14家支行電子銀行業(yè)務(wù)審計(jì)，以及呆賬核銷(xiāo)專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)、經(jīng)營(yíng)貸款違規(guī)流入房地產(chǎn)領(lǐng)域?qū)徲?jì)、金農(nóng)信e貸審計(jì)、金農(nóng)商e貸審計(jì)、金農(nóng)企e貸審計(jì)、經(jīng)營(yíng)成果真實(shí)性審計(jì)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)、薪酬制度設(shè)計(jì)和執(zhí)行情況專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)。

　　在本次會(huì)議上，我行黨委副書(shū)記、行長(zhǎng)陳禮洲對(duì)審計(jì)工作進(jìn)行了具體工作部署，他要求，總行相關(guān)部門(mén)要組織各支行及時(shí)整改落實(shí)審計(jì)存在的問(wèn)題，進(jìn)一步修訂完善內(nèi)控管理制度，加大違規(guī)問(wèn)題責(zé)任追究力度，通過(guò)定期召開(kāi)風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)席會(huì)議的方式，及時(shí)督導(dǎo)調(diào)度整改提升工作。他代表經(jīng)營(yíng)層，對(duì)上半年審計(jì)工作提出四個(gè)意見(jiàn)：一是要高度重視審計(jì)檢查反映問(wèn)題，做好問(wèn)題整改“后半篇文章”。二是要高度重視屢查履犯問(wèn)題，認(rèn)真分析同質(zhì)同類(lèi)問(wèn)題原因。三是要高度重視部門(mén)聯(lián)動(dòng)工作，共筑三道防線強(qiáng)化制度執(zhí)行。四是要高度重視審計(jì)成果運(yùn)用，實(shí)現(xiàn)審計(jì)價(jià)值的增值。

　　省聯(lián)社阜陽(yáng)審計(jì)中心王洪海主任在參會(huì)指導(dǎo)工作時(shí)指出，我行審計(jì)管理工作具體措施和取得的成效等方面給予了充分肯定。指導(dǎo)我行要以本次審計(jì)工作例會(huì)暨審計(jì)工作聯(lián)席會(huì)議的成功召開(kāi)為新起點(diǎn)，始終堅(jiān)持以風(fēng)險(xiǎn)防控為導(dǎo)向的審計(jì)原則，持續(xù)提省現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)工作能力，強(qiáng)化非現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)的監(jiān)督作用，構(gòu)建起現(xiàn)場(chǎng)與非現(xiàn)場(chǎng)相結(jié)合審計(jì)監(jiān)督管理體系。同時(shí)，對(duì)本行審計(jì)工作提出六點(diǎn)要求：一是明確審計(jì)例會(huì)的重點(diǎn)內(nèi)容，強(qiáng)化業(yè)務(wù)和管理部門(mén)之間的聯(lián)動(dòng)配合、溝通交流、審計(jì)互動(dòng)，共同強(qiáng)化審計(jì)管理質(zhì)量。二是提高審計(jì)例會(huì)質(zhì)量。提前做好功課，共同解決可能產(chǎn)生重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的問(wèn)題和難題，在會(huì)后做到整改督導(dǎo)落實(shí)。三是提升審計(jì)隊(duì)伍業(yè)務(wù)素質(zhì)，嚴(yán)把審計(jì)人員準(zhǔn)入關(guān)，始終加強(qiáng)審計(jì)人員學(xué)習(xí)教育和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提升審計(jì)本領(lǐng)和勝任崗位的能力。四是重視審計(jì)成果運(yùn)用。要通過(guò)建立審計(jì)問(wèn)題臺(tái)賬，實(shí)行整改銷(xiāo)號(hào)制管理，同時(shí)，責(zé)任追究要到位，不能“以罰代處”，提升審計(jì)成果的威懾力。五是強(qiáng)化支行風(fēng)險(xiǎn)管控。將探索建立支行經(jīng)營(yíng)管理質(zhì)量“分類(lèi)管理”的審計(jì)監(jiān)督模式，打造風(fēng)險(xiǎn)管控標(biāo)桿支行。六是加大審計(jì)管理力度。定期考核評(píng)價(jià)審計(jì)人員工作成效，合理設(shè)定審計(jì)人員薪酬考核基數(shù)，建立薪酬與能力相匹配的激勵(lì)機(jī)制。要進(jìn)一步強(qiáng)化審計(jì)工作紀(jì)律，通過(guò)“三個(gè)以案”警示教育工作的扎實(shí)開(kāi)展，吸取違紀(jì)違法反面典型案例的教訓(xùn)，在學(xué)習(xí)和工作中要始終警示依法合規(guī)開(kāi)展金融服務(wù)。

　　黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)孫新華在本次會(huì)議上總結(jié)指出，在下一步工作中，一是要迅速傳達(dá)學(xué)習(xí)。及時(shí)將王洪海主任的講話(huà)精神迅速傳達(dá)到各部門(mén)、各支行，讓全體員工通學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)審計(jì)工作的重要性，增強(qiáng)合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)、規(guī)范操作行為。二是要運(yùn)用好信息科技技術(shù)。通過(guò)非現(xiàn)場(chǎng)審計(jì)系統(tǒng)，依托信息科技的力量加大對(duì)可疑數(shù)據(jù)的篩查力度和深度，強(qiáng)化事前預(yù)警，不斷提高審計(jì)工作科學(xué)化和規(guī)范化水平。三是要強(qiáng)化審計(jì)工作成效。掌握審計(jì)工作聯(lián)席會(huì)傳遞的審計(jì)工作要點(diǎn)和審計(jì)信息，上下聯(lián)動(dòng)，以良好的審計(jì)工作質(zhì)量，為全行服務(wù)鄉(xiāng)村振興工作大局提供堅(jiān)實(shí)的審計(jì)監(jiān)督保障，為全行農(nóng)村金融服務(wù)工作審慎穩(wěn)健高質(zhì)量發(fā)展保駕護(hù)航。